根據(jù)ISO9001：2015進(jìn)行審核時(shí)，要求審核員事先很好了解被審核方的質(zhì)量管理體系以及他們所從事什么性質(zhì)的商務(wù)活動(dòng)。這對(duì)被審核方在取得獨(dú)立上第三方認(rèn)證以及審核人員搞好審核第一階段的工作是有好處的。

審核第一階段的主要工作是確定審核的范圍以及做好第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核工作的計(jì)劃，通過第一階段工作可以讓審核員了解被審核方的質(zhì)量管理體系。譬如，知道被審核方的質(zhì)量管理體系、方針、目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)、過程和地理位置的分布情況等。同時(shí)，也可以讓審核人員向被審核方溝通有哪些需要和期望。

在審核第一階段的主要工作包括：

·識(shí)別被審核方商務(wù)活動(dòng)以及與有關(guān)法規(guī)條例符合性方面的風(fēng)險(xiǎn)。

·評(píng)估一下被審核方所確定的各種過程是否充分滿足該組織自己確定的各種目標(biāo)以及顧客的各項(xiàng)要求。進(jìn)行文件評(píng)審。

·通過這些評(píng)審，應(yīng)當(dāng)確定該組織的質(zhì)量管理體系的文件是否充分滿足ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的要求。

·除非有特殊的或者公正性要求以外，通常文件評(píng)審是在審核員所在的辦公室里進(jìn)行的。文件審核的結(jié)果會(huì)發(fā)出一份報(bào)告，指明有什么地方需要進(jìn)一步弄清楚的。作為文件評(píng)審工作的一個(gè)組成部分，審核人員應(yīng)當(dāng)評(píng)估有哪些程序以及過程需要進(jìn)一步加以描述，而且是否能夠達(dá)到這些描述。收集有關(guān)該組織質(zhì)量管理體系認(rèn)證范圍、過程和地理位置等各種必要的信息。

· 草擬以后認(rèn)證時(shí)要寫的各種文件，包括認(rèn)證范圍的書面描述。

· 編制第二階段審核工作的計(jì)劃，包括選擇審核小組成員的各種要求。

· 獲得客觀證據(jù)，證明該組織正在進(jìn)行或者已經(jīng)做過了內(nèi)部質(zhì)量審核以及管理評(píng)審，實(shí)際有效的。

· 檢查該組織質(zhì)量管理體系已經(jīng)在貫徹，而且已經(jīng)做好了迎接審核的準(zhǔn)備，其中包括相應(yīng)的各級(jí)層次的文件和各種記錄已經(jīng)有了。

· 假如這個(gè)體系在那些方面還有所不足，審核人員應(yīng)該在報(bào)告中指出，讓被審核方在接受第二階段審核之前，有機(jī)會(huì)改正這些不足。

和被審核方協(xié)調(diào)同意進(jìn)行第二階段審核的日期。